Nociones prácticas
para desarrollar compliance
en una PYME


 

 

Curso de
Compliance

Inicio - 22 de febrero de 2021
Fin - 5 de mayo de 2021

 

En la actualidad, los Programas de Compliance son fundamentales para garantizar la seguridad jurídica y, por tanto, la tranquilidad en una empresa, evitando que incurra en la comisión de delitos o infracciones y sea sancionada por ello ya que, actualmente, todas las empresas pueden incurrir en responsabilidad penal, tal y como se recoge en el artículo 31 bis del Código Penal. Son fundamentales, igualmente, para proporcionar a la empresa una mejor imagen y reputación en el mercado, con clientes y proveedores, a raíz del comportamiento ético que fomenta Compliance. En definitiva, la posesión de un Programa de Compliance actúa como un importantísimo sello de calidad jurídico y operacional, situándose actualmente como un elemento de gran valor competitivo entre las empresas.
De otro lado, Compliance es el ámbito adecuado para gestionar y garantizar el cumplimiento de las medidas contra el COVID-19, cuyas incidencias pueden conllevar la responsabilidad de la empresa por un delito de lesiones, derivado del incumplimiento de las medidas de prevención de riesgos laborales, o la ausencia de tales medidas, en caso de producirse contagios y no poder acreditar la correcta adopción y control de las mismas para evitarlos.
Por su parte, la Directiva UE 2019/1937 obligará, a partir de 2023, a todas las empresas de más de 50 trabajadores a poseer un mecanismo de detección de riesgos propio de Compliance, como es un Canal de Denuncias con su debida gestión. Como se puede observar, Compliance es una herramienta altamente necesaria y recomendable para todas las empresas, ya que los Programas de Compliance deben adaptarse a la realidad y circunstancias de cada empresa.
El curso, configurado desde un punto de vista eminentemente práctico permitirá unos conocimientos globales de lo que supone Compliance en una empresa, abordando las necesidades y acciones a llevar a cabo para implantar un Programa de Compliance y realizar su seguimiento constante en cualquier tipo de empresa, conforme a las exigencias marcadas por la UNE-ISO 19601.




Objetivos del curso


El correcto y eficaz desenvolvimiento en materia de Cumplimiento Normativo.
- Los conocimientos adecuados y suficientes para:
o La detección de carencias y necesidades en una empresa.
o La implantación y desarrollo de un Programa de seguimiento de Cumplimiento Normativo en las empresas.
o La gestión de riesgos.
- Los conocimientos necesarios sobre las conductas que generan riesgos en cada uno de los delitos por los que las empresas pueden incurrir en responsabilidad penal.
- La capacitación necesaria para realizar un asesoramiento continuo en la materia.



¿Cuánto
cuesta?


480euros

El pago del curso podrá fraccionarse en dos pagos de 240€ cada uno.

¿Para quién
está pensado?


Este curso va dirigido a aquellos que interesen la especialización en la materia, independientemente del grado de conocimiento previo que posean, si bien los perfiles más comunes son:
- Universitarios de los Grados relacionados con el ámbito jurídico y el empresarial.
- Abogados, economistas, asesores, etc.
- Fundadores de empresas, CEO, Controller, etc.
- Miembros de empresas adscritos a departamentos/áreas de Administración, Corporativo, Gerencia, Dirección, Jurídico, etc.
- Emprendedores que necesiten conocer las obligaciones y necesidades de su proyecto.



Quién lo imparte


Fernando De la Cueva

Licenciado en Derecho por la Universidad de Sevilla, es letrado del Ilmo. Colegio de Abogados de Sevilla desde 2010. Preparó oposiciones durante 6 años a los cuerpos de Secretario de Entrada y Técnico de Administración General. Desde 2016 ha sido responsable de las Áreas de Compliance (Cumplimiento Normativo) y Protección de Datos en dos importantes firmas jurídicas en Sevilla. Actualmente, lleva a cabo su labor profesional en estos ámbitos jurídicos por cuenta propia.


Desliza para conocer todos los temas que se impartirán durante el curso.
TEMARIO
TEMA 0: Introducción.
TEMA 1: El ámbito de Compliance.
- Qué es Compliance.
- Trayectoria internacional de Compliance.
- Trayectoria española de Compliance.
- Características de los Programas de Compliance.
- Beneficios de los Programas de Compliance.
TEMA 2: Fases de Implantación y seguimiento de los Programas de Compliance.
- Conocimiento.
- Análisis de Riesgo.
- Plan de Acción.
- Análisis de Terceros.
- Revisiones y seguimiento.
TEMA 3: Compromisos de la empresa.
- Órgano de Gobierno.
- Dirección.
- Presupuestario.
TEMA 4: Conocimiento de la empresa.
- Forma jurídica adoptada.
- Concienciación de los órganos de gobierno.
- Estructura departamental, jerárquica y plantilla.
- Volumen de negocio y localización.
- Mercado en el que opera.
- Áreas de negocio.
- Ámbito de actuación.
- Actividades y procesos internos.
- Existencia previa de normativa interna y nivel de cumplimiento y aceptación.
- Las medidas de seguridad implantadas.
- Las sinergias entre áreas o departamentos.
- Medios preexistentes o elementos de apoyo para la integración Compliance.
TEMA 5: El Compliance Officer.
- Carácterísticas del cargo.
- Independencia.
- Responsabilidades.
- Nombramiento y configuración de la función.
- Interacción con todas las áreas y niveles de la empresa.
- Diferencia entre las funciones jurídica y de compliance.
TEMA 6: La Normativa Interna.
- Código Ético.
- Políticas internas.
- Protocolos de Desarrollo.
- Aprobación y publicación de la normativa.
- La labor explicativa.
- Los Registros.
TEMA 7: El Análisis de Riesgo.
- La detección del riesgo.
- Las recomendaciones previas.
- La determinación del riesgo.
- Los criterios para analizar la probabilidad.
- La matriz de riesgo y el cuadro de mando.
TEMA 8: El Plan de Acción.
- Naturaleza del Plan y la importancia de la trazabilidad.
- Los controles y Registros.
- La periodicidad.
- Los responsables.
- La cadena de reporte.
- La adecuación del Plan de Acción a la realidad de la empresa.
- Las revisiones y los informes periódicos y extraordinarios.
TEMA 9: Mecanismos para la detección de riesgos.
- Plan de Acción.
- Las alertas del personal de la empresa.
- El Canal de Denuncias.
TEMA 10: El Análisis de terceros.
- Riesgo por contagio.
- Alcance del Análisis.
- Criterios para el Análisis.
- Análisis inicial y evaluación periódica.
- Medidas para mitigar el riesgo.
TEMA 11: El riesgo reputacional.
- Concepto.
- Formas de manifestación del riesgo.
- Tratamiento del riesgo.
- Medidas para mitigar el riesgo.
TEMA 12: La adecuación virtual de la empresa.
- Normativa interna.
- Canal de Denuncias.
- Aviso Legal.
- Política de Privacidad.
- Política de Cookies.
TEMA 13: La Formación.
- Necesidad y características de la Formación.
- La necesaria concienciación.
- Compliance en la realidad diaria de los trabajadores.
- Los riesgos en el día a día de la empresa.
- La correcta formación.
TEMA 14: El Régimen Disciplinario.
- El límite impuesto por los Convenios Colectivos.
- Modalidades de Regímenes Disciplinarios.
- Infracciones específicas de Compliance.
- Sanciones progresivas.
TEMA 15: La asunción de responsabilidades en materia de Compliance.
- El Órgano de Gobierno.
- La Dirección.
- El Compliance Officer.
- Los intervinientes en el Programa de Compliance.
TEMA 16: Ejemplos y deficiencias detectadas en la práctica.
- Contenido mínimo de los Programas.
- Compliance eficaz o espejismo.
- Errores de implantación.
- Errores de seguimiento.
- Ejemplos de materialización de riesgos.
TEMA 17: Conductas delictivas generadoras de riesgo.
- Análisis práctico de conductas en función de los diferentes delitos que afectan a las empresas:
o Tráfico ilegal de órganos.
o Manipulación genética.
o Trata de seres humanos.
o Prostitución y explotación sexual y corrupción de menores.
o Descrubrimiento y revelación de secretos y allanamiento informático.
o Estafas.
o Frustración de la ejecución.
o Insolvencias punibles.
o Alteración de los precios en concursos y subastas públicas.
o Daños informáticos.
o Propiedad intelectual e industrial.
o Mercado y consumidores y corrupción en los negocios.
o Negativa a actuaciones inspectoras.
o Blanqueo de capitales.
o Financiación ilegal de partidos políticos.
o Hacienda Pública y Seguridad Social.
o Derechos de los trabajadores.
o Derechos de los ciudadanos extranjeros.
o Ordenación del Territorio y Urbanismo.
o Recursos naturales y medio ambiente.
o Radiaciones ionizantes.
o Estragos (explosivos y otros agentes).
o Salud pública y tráfico de drogas.
o Falsificación de medios de pago (tarjetas de crédito y débito y cheques de viaje).
o Cohecho.
o Tráfico de influencias.
o Malversación.
o Odio y enaltecimiento.
o Asociación ilícita.
o Organizaciones criminales y grupos terroristas.
o Financiación del terrorismo.
o Contrabando.
- Penas aplicables a las empresas.
- Consecuencias accesorias.
Si desea ampliar información sobre algún aspecto relacionado con el curso deje sus datos en el formulario y nos pondremos enseguida en contacto con usted. Si desea solicitar la matriculación utilice el formulario expresando su deseo en el apartado comentario. En breve nos pondremos en contacto con usted para la tramitación. Si prefiere que le atienda personalmente uno de nuestros operadores use cualquiera de las líneas telefónicas que se indican.